证券从业资格培训考试_证券从业题库

2019年证券从业《法律法规》模考训练题（7）

21、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A、1;5B、2;5C、1;10D、2;10正确答案： A【专家解析】《证券投资基金法》规定，未经核准......

2019-08-06 14:22:52
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（6）

1、客户只能与()证券公司签订融资融券合同。A、1家B、3家C、5家D、7家正确答案： A【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，......

2019-08-06 14:22:28
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（5）

71、下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.业务对象的广泛性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ正确答案： A【专家解析】考察证券经纪......

2019-08-06 14:22:03
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（4）

51、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制A、ⅠⅡ.......

2019-08-06 14:21:38
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（3）

41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案： D【专家解析】对上市公司重大资产评估......

2019-08-06 14:21:15
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（2）

21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案： C【专家解析】国务院证券监督管理机构......

2019-08-06 14:20:44
2019年证券从业《法律法规》模考训练题（1）

1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......

2019-08-06 14:20:22

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