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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：合规管理的目标和原则

知识点一：合规管理的目标和原则合规管理的相关规则包括：(1)立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；(2)中国基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；(3)公司章程、企业的......

2020-07-17 09:51:30
2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：内部控制的目标和原则

知识点五：内部控制的目标和原则1.内部控制的目标(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经......

2020-07-17 09:51:06
2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：内部控制的基本要素

知识点四：内部控制的基本要素①控制环境。控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。控制环境构成公司内部控制的基础；②风险评估；③控制活动；④信息沟通；⑤内部监控。...

2020-07-17 09:50:14
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》另类投资(私募投资主体)

知识点：另类投资(私募投资主体)主要参与者：参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。1.被投资企业被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和......

2020-06-11 09:22:16
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金公司投资交易流程

知识点：基金公司投资交易流程1.基金公司投资交易包括：(1)形成投资策略；(2)构建投资组合；(3)执行交易指令；(4)绩效评估与组合调整；(5)风险控制：包括合规风险、投资组合风险等。2.交易指令在基金公司内部执行情况......

2020-06-11 09:21:51
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》投资交易与清算

知识点：投资交易与清算1、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。2、中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构，该公司在上......

2020-06-11 09:21:24
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》合格投资者

知识点：合格投资者下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人员及其从业人员。......

2020-05-08 09:35:38
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》投资者保护和教育

知识点：投资者保护和教育基本原则：有助于监管者保护投资者；不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；纳入证券经营机构的各业务环节；没有一个固定的模式；不存在广泛适用的投资者教育计划；不能也不应等同于投资......

2020-05-08 09:35:25
2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金客户服务流程

知识点：基金客户服务流程基金客户服务部门应用以下方式提供并优化客户服务：(1)电话服务中心；(2)邮寄服务；(3)自动传真、电子信箱与手机短信；(4)“一对一”专人服务；(5)互联网的应用；(6)媒体和宣传手册的应用；......

2020-05-08 09:35:13
基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点：尽职调查

知识点：尽职调查尽职调查，又称审慎性调查(DueDiligence)，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。(一)尽职调查的......

2020-03-25 09:35:21
2020年基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点：基金估值方法概述

知识点：基金估值方法概述估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的公允价值。在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法。......

2020-03-25 09:34:55
2020年基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点：股权投资基金当事人

知识点：股权投资基金当事人概念解析：基金当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。1.基金投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者，也称基金份额持有人，是股权投资基金的出资人、基金财产的......

2020-03-25 09:34:28

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