乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的是（）。【单选题】
A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规
B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利
C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书
D.在投资者签署基金合同之后进行
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
2、证券公司、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。
3、下列关于证券公司经纪业务的营销管理，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券公司经纪业务的营销，是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
C.我国证券经纪业务营销渠道包括证券公司内部营销员工进行客户招揽和客户服务，也可由证券公司委托经纪人开展证券客户招揽和客户服务
D.证券公司开展证券经纪业务营销活动，应当制定证券经纪业务营销管理制度，加强对营销活动的统一管理
正确答案:A
答案解析:A项，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对【开展证券经纪业务的证券公司及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员】的管理，以及第三方营销渠道管理。
4、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。【单选题】
A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金
C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑
D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役（选项D错误），并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（选项A错误，选项B正确）；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑（选项C错误），并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
5、另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立，（）等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成前中后台相互制衡的机制。【多选题】
A.资金清算
B.账户管理
C.内部监管
D.合规风控
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立，账户管理、资金清算、合规风控等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成前中后台相互制衡的机制。
6、收购要约的期限为（）。【单选题】
A.30~45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
正确答案:B
答案解析:选项B正确：收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
7、根据《中华人民共和国个人信息保护法》，个人信息处理者在处理个人信息前，应当以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人投资者告知下列事项（）。【多选题】
A.个人信息处理者的名称或者姓名和联系方式
B.个人信息的处理目的、处理方式、处理的个人信息种类、保存期限
C.个人行使本法规定权利的方式和程序
D.法律、行政法规规定应当告知的其他事项
正确答案:A、B、C、D
答案解析:根据《中华人民共和国个人信息保护法》，个人信息处理者在处理个人信息前，应当以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人投资者告知下列事项：（1）个人信息处理者的名称或者姓名和联系方式；（2）个人信息的处理目的、处理方式、处理的个人信息种类、保存期限；（3）个人行使本法规定权利的方式和程序；（4）法律、行政法规规定应当告知的其他事项。
8、主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。【单选题】
A.10个转让日内
B.5个转让日内
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:B
答案解析:选项B正确：主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
9、私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
10、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第二条的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
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