乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。【多选题】
A.向客户提供证券估值
B.向客户提供投资评级
C.代客户进行证券交易
D.代客户作出投资决策
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（A项正确）和投资评级等投资分析意见（B项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。
2、有限责任公司的设立方式为（）。【不定项】
A.募集设立
B.发起设立
C.证监会决定设立
D.上级机关决定设立
正确答案:B
答案解析:公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。
3、下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。【单选题】
A.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
B.证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
C.客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
D.客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立
正确答案:C
答案解析:选项C说法不正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户（选项A正确），代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（选项B正确），并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定（选项D正确、选项C错误）。
4、中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。
5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）。【多选题】
A.内部审查意见
B.机房基本信息
C.技术架构设计
D.操作流程
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
6、证券公司应按照（）的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。【多选题】
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应按照安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。
7、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.为客户存取保证金
D.中国证监会规定的其他服务
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
8、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。【单选题】
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.具有证券自营业务资格
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调奄或者正 处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（选项C包括）（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（选项A包括）（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；（选项B包括）（10）证监会规定的其他条件。
9、证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为（）。【单选题】
A.5分
B.7分
C.8分
D.10分
正确答案:B
答案解析:证券公司文化建设评估，设定基础指标基准分为7分。在基准分基础上，根据评估指标进行加分扣分，以确定证券公司的实践评估计分。
10、涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾5年的人员，禁止参与处置证券公司风险工作。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年的人员，禁止参与处置证券公司风险工作。
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