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  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(6)
          21.在证券托管和存管中,对股权、债权变更引起的证券转移,通过()予以划转。A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案:D解析:在账户记录上,由于实现了无纸化,证券登记结算机构一般以证券公司为......
    2020-07-23 11:33:02
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(5)
          1.可以参与发行人的经济决策的是()。A.期权持有者B.股票所有者C.证券投资基金持有者D.债券持有者答案:B解析:股票是一种所有权凭证,实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权,股东依法享有资产收益、重大决策、选......
    2020-07-23 11:32:33
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(4)
          21.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。A.自律B.监督C.备案D.审批答案:A解析:中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20 Et内,将其信用等......
    2020-07-23 11:32:02
  • 证券从业《法律法规》提分练习(3)
          41. 股份有限公司董事的报酬数额和方式最终由( )决定。A. 董事会B. 董事长C. 股东大会D. 监事会 【答案】C【解析】根据《公司法》的规定,股东大会的职权之一是选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定 有关董......
    2020-06-15 09:25:57
  • 证券从业《法律法规》提分练习(2)
          21. 经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取( )方式公开发行股票。[2015 年3月真题]A. 募集设立B. 定向设立C. 配售设立D. 发起设立 【答案】A【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法......
    2020-06-15 09:25:17
  • 证券从业《法律法规》提分练习(1)
          选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1. 某股份有限公司于2012年1月成立,公司股票于2013年3月上市交易,该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是( )。[2016年10月真题]A. 公司经理张某于2014年3月离......
    2020-06-15 09:24:49
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券投资基金法
          一、试题部分1、根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是()。A、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失B、公平对待其管理的不同基金财产C、计算公告基金资产净值D、编制中期和年度基金报......
    2020-05-13 09:27:08
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司监督管理条例
          一、试题部分1、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。A、1个月B、3个月C、1年D、2年2、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自......
    2020-05-13 09:26:25
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:期货交易管理条例
          一、试题部分1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理Ⅲ......
    2020-05-13 09:26:01
  • 证券从业《金融市场基础知识》巩固练习(2)
          1.基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C2.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过( )。A.1 ......
    2020-03-31 09:26:13
  • 证券从业《金融市场基础知识》巩固练习(1)
          1.基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2 个月B.3 个月C.6 个月D.9 个月【答案】C2.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过( )。A.1 ......
    2020-03-31 09:25:24
  • 证券《金融市场基础知识》高效训练题(1)
          第 1题买断式回可选择的结算方式包括( )。I .见款付券II.券款对付III.纯券过户IV.见券付款A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢ ⅣC.ⅠⅡ ⅣD.ⅠⅢ Ⅳ【正确答案】C买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式为券款对付、见券付款......
    2020-03-31 09:24:53
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