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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题

日期: 2024-04-29 11:12:08 作者: 孙志梅

  2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟试题梳理好了,考生们一定要认真学习,不要抱着侥幸的心理,没有付出哪有成功。

  1、事件在传播中失真,影响证券公司股价并使其陷入经营困境,公司面临的风险是()。【不定项】

  A.市场风险

  B.声誉风险

  C.信用风险

  D.行为风险

  正确答案:B

  答案解析:声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

  2、()俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。【单选题】

  A.证券实名制

  B.结算参与人制度

  C.净额结算制度

  D.货银对付

  正确答案:D

  答案解析:选项D正确:货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。

  3、债券买卖报价分为净价和全价两种,净价是指不含应计利息的债券价格,单位为“元/百元面值”。【判断题】

  A.正确

  B. 错误

  正确答案:A

  答案解析:债券买卖报价分为净价和全价两种,净价是指不含应计利息的债券价格,单位为“元/百元面值”。

  4、股票的市场价格总是围绕其()波动。【单选题】

  A.内在价值

  B.清算价值

  C.票面价值

  D.外在价值

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:股票的内在价值即理论价值,即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

  5、港股通交易以港币报价,投资者以()交收。【单选题】

  A.欧元

  B.人民币

  C.美元

  D.港元

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:港股通交易以港币报价,投资者以人民币交收。

  6、伦敦证券交易所的交易系统包括()。【多选题】

  A.SETS系统

  B.SEAQ系统

  C.SETSqx系统

  D.IOB系统

  正确答案:A、B、C、D

  答案解析:选项ABCD正确:伦敦证券交易所的交易系统包括:(1)SETS系统。SETS系统(证券交易所电子化交易系统)于1997年11月20日启用,是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。(2)SETSqx系统。SETSqx系统(证券交易所电子化交易系统——报价与竞价)为流动性相对差一些的证券提供交易服务,主要是二板市场股票和部分未纳入富时指数系列的股票。(3)SEAQ系统。SEAQ系统(证券交易所自动报价系统)是伦敦证券交易所为二板市场上市的非SETS、SETSqx交易的股票提供的非电子化可执行做市商报价系统。(4)IOB系统。IOB系统(国际指令簿系统)是针对存托凭证的做市商报价系统。

  7、下列对公司型基金的认识中,正确的是()。【单选题】

  A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

  C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

  D.公司型基金的投资者是基金的委托人,不是基金的受益人

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大;选项A错误:公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;选项C错误:公司型基金以发行股份的方式募集资金;选项D错误:公司型基金的投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为该公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。

  8、中央银行票据实质是中央银行债券,之所以被称为“中央银行票据”,是为了突出其()特点。【单选题】

  A.无风险

  B.期限短

  C.流动性高

  D.收益稳定

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:中央银行票据简称央票,是中央银行为调节商业银行超额准备金而向商业银行发行的短期债务凭证,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限通常在3个月至3年。中央银行票据实质是中央银行债券,之所以被称为“中央银行票据”,是为了突出其短期性特点。

  9、中国证监会()。【多选题】

  A.依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场

  B.核心职责是“两维护、一促进”,

  C.是全国证券、期货市场的主管部门

  D.是国务院直属机构

  正确答案:A、B、C、D

  答案解析:选项ABCD正确:中国证监会是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会的核心职责是“两维护、一促进”,即维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进资本市场健康发展。中国证监会成立于1992年10月。

  10、公司上市发行股票属于()。【单选题】

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.担保融资

  D.信用融资

  正确答案:A

  答案解析:选项A正确:直接融资是不经金融机构的媒介,由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动,其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的直接融资就是证券市场融资。

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