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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券公司监督管理条例

日期: 2020-05-13 09:26:25 作者: 孙志梅

一、试题部分

1、证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。

A、1个月

B、3个月

C、1年

D、2年

2、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、7个月

3、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[25%]

B、[30%]

C、[35%]

D、[40%]


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