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证券从业《法律法规》习题及答案:承销协议的主要内容

日期: 2021-03-12 11:20:18 作者: 孙志梅

做题是备考证券从业考试的必要环节。乐考网小编为大家整理了“证券从业《法律法规》习题及答案:承销协议的主要内容”,给正在准备证券从业的考生,可以通过以下试题出来检验复习效果。

知识点:承销协议的主要内容

根据《证券法》,代销协议应当载明的事项不包括()

A.侵权责任

B.代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

参考答案:A

参考解析:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法:(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

证券包销协议的必备条款包括()

Ⅰ包销证券的种类、数量

Ⅱ包销证券的金额及发行价格

Ⅲ通知方式

Ⅳ不可抗力事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法:(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

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